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　　著述开端：蓝鲸财经

　　日前，深圳证监局下发罚单，指向“券商一哥”中信证券，主要触及两项业务处置存在问题。

　　一是经纪业务处置存在不足。如业务轨制未实时变调完善；客户开户信息相聚登记不轨范，部分客户回拜由客户司理厚爱；部分账户的可疑交游预警核查及实名制核查不充分；对分支机构职工的执业信息登记备案、手机号报备处置、违纪信息报送不足时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。

　　二是场外孳生品业务处置存在不足。在孳生品交游准入要领，关于部分交游敌手的真确身份识别、关联关系的核查不深刻，落实符合性处置条目不到位；在交游敌手的捏续处置要领，部分交游敌手的年度复核府上及依期回拜纪录缺失；在交游风险监测监控要领，关于风险教导追踪处理不足时不完善；在平淡报送处置方面，存在报送场外孳生品季度呈文本体不竣工的情况。由此，深圳证监局决定对中信证券汲取出具警示函的行政监管措施。

（图片开端：深圳证监局）

　　值得关心的是，本年以来中信证券仍是屡次收到罚单，不少指向经纪业务，大皆触及营业部，千般情况也反应出公司合规处置不到位的情形。

　　例如来看，12月2日，因中信证券江苏分公司被江苏证监局汲取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。具体来看：一是中信证券镇江分公司关于个别客户莫得扩充账户使用实名制处置职责，莫得汲取相应处置措施；关于职工处置不到位，未能严格轨范责任主谈主员执业活动。二是中信证券徐州开国西路证券营业部职工处置不到位，未能汲取有用措施留神职工暗里袭取客户录用交易证券，而且在明察干系可能影响客户权力的紧要事件后莫得实时向江苏证监局呈文。

　　9月，陕西证监局向中信证券陕西分公司及胜仗牵累东谈主员刘晓出具警示函。经查，2023年1月刘晓在中信证券陕西分公司任客户司理时分，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受智商的私募基金家具。

　　8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司汲取出具警示函。经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业时分，存在屡次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，教导客户进步风险承受等第的活动。

　　值得关心的是，比年来受商场相对低迷、佣金费率缩短等身分影响，券商经纪业务面对一定压力。最近三年，中信证券的经纪业务也捏续下滑，2021年至2023年，公司经纪业务手续费净收入分辨为139.63亿元、111.69亿元、102.23亿元，本年前三季度经纪业务手续费为71.54亿元，同比微降8.67%。

　　在监管日益严格的环境下，唯有严守合规底线，诱骗全员合规意志，才是机构端庄筹画、永远发展的基础。

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